FINRA оштрафовала ETrade почти на миллион

Лучшие брокеры бинарных опционов за 2020 год:
  • Бинариум
    Бинариум

    1 место! Самый лучший, надежный и прибыльный брокер бинарных опционов за 2020 год!
    Идеально подходит для новичков и среднеопытных трейдеров.
    Бесплатное обучение и демо-счет на любую валюту!
    Получите свой бонус за регистрацию:

Real Estate Zone

It seems we can’t find what you’re looking for. Perhaps searching, or one of the links below, can help.

Причиной стала передача конфиденциальной информации по внутренней связи

Американские регуляторы оштрафовали местное подразделение Deutsche Bank на $12,5 млн за передачу конфиденциальной информации через систему внутренней громкой связи. Власти выяснили, что таким образом информацию могли получать не только сотрудники, не имеющие права доступа к ней, но и клиенты.

Вчера вечером американское Управление по регулированию финансовой индустрии (FINRA) объявило о том, что оно оштрафовало местное подразделение Deutsche Bank — Deutsche Bank Securities Inc. на $12,5 млн за «значительные недочеты по контролю за передачей информации, распространявшейся среди сотрудников через систему внутренней громкой связи». В заявлении регуляторов уточняется, что, несмотря на многочисленные предупреждения со стороны сотрудников, отвечающих за соблюдение контроля, Deutsche Bank не сделал выводы из этих предупреждений и не принял меры по установлению должного контроля и надзора за доступом к информации, получаемой по системе внутренней связи.

Почему прибыль Deutsche Bank упала почти на 100%

Регуляторы отметили, что подобные нарушения происходили в банке, начиная с января 2008 года. Информацию получали или могли получать сотрудники, которые не имели права доступа к ней. Также сообщается, что по крайней мере один раз сотрудник банка передал «потенциально конфиденциальную» информацию клиентам. Последний внутренний доклад о нарушениях был представлен руководству банка в апреле 2020 года.

Таким образом Deutsche Bank нарушил правила FINRA по охране конфиденциальной финансовой информации. В соответствии с соглашением между FINRA и Deutsche Bank банк не признает себя виновным, но и не отрицает свою вину. Он согласился выплатить штраф и за свой счет исправить систему внутренней коммуникации, внеся нужные изменения и ужесточив контроль за доступом к конфиденциальной информации.

Как американский суд поставил ведущие банки на грань банкротства

24 мая Апелляционный суд США восстановил отвергнутый ранее гражданский иск к 16 ведущим мировым банкам, среди которых Barclays, Bank of America, Deutsche Bank, HSBC, UBS и другие, по обвинению в преступном сговоре и манипуляции со ставкой LIBOR. Вынося такое решение, суд признал, что дело против банков может обанкротить их. Читайте подробнее

Самые лучшие платформы для бинарных опционов на русском языке:
  • Бинариум
    Бинариум

    1 место! Самый лучший, надежный и прибыльный брокер бинарных опционов за 2020 год!
    Идеально подходит для новичков и среднеопытных трейдеров.
    Бесплатное обучение и демо-счет на любую валюту!
    Получите свой бонус за регистрацию:

Почему Goldman Sachs заплатил $5,1 млрд штрафа

Американский банк Goldman Sachs в апреле пришел к соглашению с министерством юстиции США — банк выплатил американским властям $5,1 млрд в рамках урегулирования дела о продаже ипотечных бумаг перед кризисом 2008 года. Нынешнее соглашение — последнее в ряду штрафов, назначенных американскими властями банкам за их роль в обвале ипотечного рынка США, который привел к глобальному финансовому кризису. Ранее подобные же соглашения заключили JPMorgan, Citigroup, Bank of America. Читайте подробнее

FINRA оштрафовала E*Trade почти на миллион

Согласен! Если вы непотив выложу переписку с другово сайта. для тех кто решился открывать счет в Etrade:
———————————————————————————
Уже месяц как я открыл в онлайне счет у ETRADE.
Денег не слал. Только необходимые бумаги заказным авиа письмом. Что-нибудь ETRADE мне скажет в ответ и когда? Когда раньше я открывал счет в ShureTrade, они мне сообщили по e-mail, что мои бумаги получены. А ETRADE молчит. Правда, от меня до Америки письма по моему наблюдению проходят примерно за 20 дней. Может все дело в этом — 20 дней туда, 20 — обратно? Поделитесь соображениями, plz.
——————————————————————————-
СООБРАЖЕНИЯ:
1. Должна бы уже дойти до вас чековая книжка. Они ее бросают в почтовый ящик в брюссельском аэропорте.
2. После этого приходит «welcome kit». Очень долго после этого. Его посылают не торопясь, и идет он как «surface mail».
3. Пустое это (пп. 1-2). Проверьте доступность «my account» и «traiding» с паролем, выбранным при online регистрации и/или открытии счета. Если доступны, увидите номер своего счета и работайте на здоровье.
4. Мне ETRADE не сообщал о факте получения бумаг по e-mail.
5. От меня до Америки (и обратно) письма, по моему наблюдению, проходят в среднем за 11 дней. Живу на восточных окраинах этой страны (РФ). Достоверно известно, что письма идут ч/з Москву. Иначе бы доходили за четверо суток. Как обычно, один вред от наличия упомянутого города.Но это IMHO.
———————————————————————-
А как тогда получить Deposit Slip?
Я несколько раз уже пробовал заходить в ETRADE под своим паролем, «my account» мне доступен, там все суммы по нулям. «Trading» — тоже доступен. Номер счета мне известен.

Я хочу выслать в ETRADE так называемый «third-party» чек. К нему надо приложить Deposit Slip. Где его взять, если я не дождусь от ETRADE ответа?
———————————————————
А Вы убедились, что они примут «third-party» чек, если счет еще нулевой? А то там оговорочка есть:
Corporate, personal, and financial checks made payable to you if
payee matches account registration (cannot be used to open
accounts and must be properly endorsed)
— первая часть предложения в скобках.
Как бы лишней мороки Вы себе не создали. Лучше бы сначала потратиться на wire transfer, а потом посылать этот чек. Если нет забугорного счета, то утверждалось, что через WEBDOLLAR напрямую проходит. Но сам я не пробовал. Тогда надо уточнить, какой счет использовался — пустой или нет.
—————————————————
Примут, проверено. Открытие счета и нулевой счет — это разные вещи.
—————————————————
ПРОДОЛЖЕНИЕ
Как ни извилисты пути писем из Америки в Россию, но все же я получил вчера наконец документы от ETRADE. В письме была чековая книжка, записная книжка Transaction Register. В чековую книжку вклеены инструкции и в конце — Deposit Slips.
Опционы я не заказывал, так что никакой памятки о работе с ними.

Мой счет был открыт еще 18 ноября, а письмо от ETRADE пришло вчера — 16 декабря — почти целый месяц шло.

Судя по всему, оно по ошибке попало в соседний город, там видимо его вскрыли, ничего не поняли, но все же отправили ко мне.

В связи с этим вопрос: не мог ли я таким образом засветить свой пароль для доступа к счету?

Вкладывает ли ETRADE в конверт бумагу, на которой напечатан мой пароль? (Я регистрировался в онлайне, пароль я и так знаю, необходимости в пересылке мне пароля у ETRADE не было). Все-таки, конверт был вскрыт, может чего-то там и не оказалось.

Видимо надежнее всего на первых порах пользоваться почтовым ящиком (P.O. Box) для своей корреспонденции. Что-то не доверяю я нашим почтальонам и ящикам в подъездах.

Что надо сделать, чтобы сменить свой почтовый адрес на П/Я? Сам ящик, кстати, у меня уже есть.

И еще что я не понимаю. Я заходил по своему логину, и хотел посмотреть информацию о себе: все ли правильно там у меня, может что-нибудь подправить. А ETRADE вообще ее не показывает. Или я не там искал?

Чтобы изменить свой адрес или еще какие-то значения он потребовал от меня ввести старые данные. Это так и должно быть?
———————————————
voobshem ochen’ pohozhee bylo i u menya.
tolko login byl napechatan ne polnij ne hvatalo 2x bukv v konze. prishlos’ zvonit’. u moego druga tozhe. a ostalnoe vse kak u tebya.
prezhde vsego smeni password. prichom oba.
a voobshe Etrade bolshoe der’mo. u menya tam account uzhe pary let.
ya pereberayut’ v datek. tolko dozhdus’ chob ne bylo otritih pozizij. v wire v datek

Рейтинг брокеров бинарных опционов с бесплатным обучением:
  • Бинариум
    Бинариум

    1 место! Самый лучший, надежный и прибыльный брокер бинарных опционов за 2020 год!
    Идеально подходит для новичков и среднеопытных трейдеров.
    Бесплатное обучение и демо-счет на любую валюту!
    Получите свой бонус за регистрацию:

Добавить комментарий